Denetim yapılacak her farklı dönem için bir denetim dosyası oluşturulmakta ve bilgiler bu dosya içerisinde saklanmaktadır. Bu bölümde kısaca aşağıdaki işlemler yapılmaktadır.
Müşteri Seçimi,
Dönem Seçimi,
Denetim Tipinin Seçimi,
Planlanan Denetim Takvimi,
Denetim Takımı ile Takım İçi Yetkilerin Tanımı